- 選擇題下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是（）。
- A 、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、地方性證券業(yè)協(xié)會
- D 、地方性證券交易所
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參考答案【正確答案：D】
下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：（1）中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。（2）協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
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- A 、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、地方性證券業(yè)協(xié)會
- D 、地方性證券交易所
- 2 【選擇題】作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
- D 、地方性證券業(yè)協(xié)會
- 3 【選擇題】作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
- D 、地方性證券業(yè)協(xié)會
- 4 【選擇題】作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是（）。
- A 、商業(yè)銀行
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
- D 、地方性證券業(yè)協(xié)會
- 5 【組合型選擇題】（）作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.地方性證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】（）作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.地方性證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】獎勵信息包括（）。Ⅰ.受獎勵單位Ⅱ.受獎勵個人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內(nèi)容
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】（）作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.地方性證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】獎勵信息包括（）。Ⅰ.受獎勵單位Ⅱ.受獎勵個人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內(nèi)容
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.地方性證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 下列有關定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（）。
- 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ）。
- 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（ ）。 I 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表 II 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 III 公司章程 IV 開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
- （）根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
- 下列關于證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的行為準則中，說法正確的有（）。I.證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應當自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導性信息II.證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告III.證券分析師應當充分尊重知識產(chǎn)權，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應當加以注明IV.證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果
- 基金市場的主要參與者包括（）。I．基金管理人 II．基金份額持有人 III．基金市場服務機構 IV．基金的監(jiān)管機構和自律組織 V. 基金托管人
- 對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結(jié)算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。
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