- 選擇題以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。
- A 、最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- B 、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
- C 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故
- D 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定
- B 、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- C 、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- 2 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
- B 、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- C 、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- 3 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
- A 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定
- B 、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- C 、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說法正確的是（）。 Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年 Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定 Ⅳ. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【選擇題】以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。
- A 、公司最近2年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者整改
- B 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理制度問題導(dǎo)致的重大事故
- C 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- D 、最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- 6 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定
- B 、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- C 、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定
- B 、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- C 、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- D 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- 8 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【選擇題】以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。
- A 、公司最近2年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者整改
- B 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理制度問題導(dǎo)致的重大事故
- C 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- D 、最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
- 10 【選擇題】以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。
- A 、公司最近2年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者整改
- B 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理制度問題導(dǎo)致的重大事故
- C 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
- D 、最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
熱門試題換一換
- 公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，可以根據(jù)需要改變資金用途使用。 ( )
- 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于（）元。
- 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。
- 企業(yè)改組的原則要求包括（）。
- （）是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式Ⅱ.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)Ⅲ.存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率Ⅳ.發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)披露市銷率、市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)
- 證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值
- 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。
- 以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。
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