- 選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于（）元。
- A 、5000萬
- B 、5 億
- C 、2 億
- D 、1億
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參考答案【正確答案：C】
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2億元。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
- B 、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
- C 、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
- D 、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【判斷題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于2 億元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證
- C 、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- D 、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
- 4 【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。
- A 、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
- B 、業(yè)務(wù)人員具有證券投資查詢業(yè)務(wù)資格
- C 、業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
- D 、業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
- 5 【單選題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
- 6 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于人民幣（）。
- A 、5000萬
- B 、2000萬
- C 、2億元
- D 、1億元
- 7 【單選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應(yīng)按（）寄送客戶。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【選擇題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
熱門試題換一換
- 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。
- 深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。
- 按照約定的匯率，交易雙方在約定的未來日期買賣某種數(shù)量的某種外幣的遠(yuǎn)期協(xié)議是遠(yuǎn)期利率協(xié)議。
- 股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。
- 證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ）。
- 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
- 證券公司的財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
- 據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自（）之日起保存2年。
- 根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是（）。
- （）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
- （）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
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