- 組合型選擇題下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。
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- A 、客戶指令的權(quán)威性
- B 、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
- C 、決策的自主性
- D 、收益的不確定性
- 2 【單選題】下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
- A 、行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
- B 、違背客戶的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
- C 、為法人以個(gè)人名義開(kāi)立證券賬戶而造成的風(fēng)險(xiǎn)
- D 、接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
- 3 【組合型選擇題】 下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。 I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 II.客戶資料的保密性 III.客戶指令的權(quán)威性 IV.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
- 4 【組合型選擇題】 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。 I.客戶指令的權(quán)威性 I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 III決策的自主性 IV.收益的不確定性
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 5 【多選題】下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
- A 、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
- B 、客戶指令的權(quán)威性
- C 、客戶資料的保密性
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
- 6 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- 7 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。 I.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng) II.所有在中國(guó)境外注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金 III.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 IV.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定公司合并的形式有三種：吸收合并、拆分合并和新設(shè)合并。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
- 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。
- 為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，由（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅱ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（ ）。Ⅰ.多元Ⅱ.公平Ⅲ.開(kāi)放Ⅳ.競(jìng)爭(zhēng)
- 從理論上講，凈資產(chǎn)和股價(jià)之間的關(guān)系是（ ）。
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