- 選擇題按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有（）職責(zé)。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓(xùn)
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 3 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 4 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風(fēng)險控制部門
- C 、公司董事會
- D 、公司監(jiān)事會
- 5 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風(fēng)險檢測
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
- 8 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
- 10 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會通過了一項重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項30萬元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計劃
熱門試題換一換
- 下列屬于長期金融工具的是（）。
- 某合伙企業(yè)的合伙人甲不能償還合伙人以外的乙的到期債務(wù)100萬元，根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，乙可以（）。
- 下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法正確的是（）。Ⅰ.申請日前12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
- 下列有關(guān)信息公開不實(shí)的法律責(zé)任中，說法錯誤的是（）。
- 傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金直接可以互相轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況
- 下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.A股的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度 Ⅱ.B股的交易傭金實(shí)行最低下限向上浮動制度 Ⅲ.A股按成交金額的0.3%收取傭金 Ⅳ.B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
- 市場的流動性的決定因素包括（）。Ⅰ.深度Ⅱ.密度Ⅲ.即時性Ⅳ.彈性
- 主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。Ⅰ.高級上市Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)上市Ⅲ.普通上市Ⅳ.高成長板塊上市
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