- 組合型選擇題證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循（）風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：
（1）凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；
（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；
（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；
（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司凈資本、風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算，參照中國證監(jiān)會對證券公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
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- 根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步提高首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問題的意見》的相關(guān)要求,為提升首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)信息披露質(zhì)量,下列表述正確的包括( )。
- 一般而言，與公募證券相比而言，私募證券具有以下特點（）。
- 成立初期，承辦工商信貸和儲蓄業(yè)務(wù)的是（ ）。
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
- 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。
- 關(guān)于國債，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債 Ⅱ.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資 Ⅲ.從償還期限上來說，除了短期國債、中期國債和長期國債外，還有無期國債 Ⅳ.國債是政府債券市場上的最主要的投資工具
- 符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII），從事境外證券投資。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.證券公司
- 下列關(guān)于風(fēng)險預(yù)防的說法正確的有（）。Ⅰ.對于一些不可以通過市場手段轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，如信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險而言，通過風(fēng)險預(yù)防對其進行處理是較為適當(dāng)?shù)蘑?傳統(tǒng)的風(fēng)險管理辦法就是預(yù)防風(fēng)險，確保安全可靠Ⅲ.商業(yè)銀行在信貸風(fēng)險管理過程中，通過較為嚴(yán)格的貸款審查、審批和貸后管理等制度來預(yù)防風(fēng)險Ⅳ.風(fēng)險預(yù)防是指在風(fēng)險事件未發(fā)生之前通過運用一定的防范性措施，以防止損失的實際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)
- 在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為了避免市場風(fēng)險導(dǎo)致的損失可以采取的措施中不包括（）。
- 下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。Ⅰ.實際控制人Ⅱ.會計師事務(wù)所Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.高級管理人員
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