- 組合型選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員Ⅲ.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范Ⅳ.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:C】
選項C正確:境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員;具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- 下列各項中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券登記結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
- 下列各項中,屬于股票網(wǎng)上發(fā)行方式的是()。
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