證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員Ⅲ.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范Ⅳ.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:申請人的財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員;具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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