- 單選題關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B不正確：基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
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- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
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- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評估、確認(rèn)等措施
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估
- B 、投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評估、確認(rèn)等措施
- 4 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
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- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
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- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 7 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 8 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
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- B 、業(yè)務(wù)外包后，即應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任，由外包機(jī)構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動(dòng)范圍
- 10 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
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- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
熱門試題換一換
- 特雷諾指數(shù)可以衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度。
- 完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（ ）。
- 基金財(cái)務(wù)報(bào)表一般不包括（ ）。
- 下列說法不正確的是（）。
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- 新申請基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（ ）但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。
- （）渠道無法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置。
- 按照客戶獲取收益方式的不同，理財(cái)計(jì)劃可以分為（）。
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