- 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍

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參考答案【正確答案:B】
股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度。股權(quán)投資基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制訂其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段,關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施。
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- A 、兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- B 、從事?lián)p害投資者利益的投資活動
- C 、不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
- D 、兼營其他非金融業(yè)務(wù)
- 2 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是( )
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬,業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 3 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯誤的是()。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估
- B 、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式,應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評估、確認等措施
- 4 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人銷售股權(quán)投資基金的說法錯誤的是()。
- A 、股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估
- B 、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式,應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書,由投資者簽字確認
- D 、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金的,股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)釆取前述評估、確認等措施
- 5 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是()。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集,基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制,而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn),應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任,并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 6 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是()。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集,基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制,而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn),應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任,并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
- 7 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 8 【單選題】關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,下列表述不正確的是()
- A 、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)
- C 、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬,業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 9 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包的說法中,錯誤的是()。
- A 、開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度
- B 、業(yè)務(wù)外包后,即應(yīng)對外包機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展給予充分信任,由外包機構(gòu)自行決定是否采取隔離措施
- C 、應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制,并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 10 【單選題】下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人說法錯誤的是()。
- A 、我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集,基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制,而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn),應(yīng)勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責(zé)任,并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入
熱門試題換一換
- 我國基金管理人進行基金的募集,必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向證券交易所提交相關(guān)文件。
- 陳女士在2013年12月31日,買入1股A公司股票,價格為100元,2014年12月31日,A公司發(fā)放3元分紅,同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi),總持有區(qū)間收益率為( )。
- ( )賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。
- 有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。
- 根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》協(xié)會會員應(yīng)履行的義務(wù)不包括( )。
- 下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法正確的是()。
- 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以( )等適當(dāng)方式進行投資回訪。回訪過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。
- 某類股票共5只,上一年度的凈利潤分別為4100萬元,5200萬元,6100萬元,3300萬元,4800萬元,則該類股票上一年度凈利潤的平均值和中位數(shù)分別為()。
- ( )是合格投資者的核心要素。
- 2013年9月6日,首批3個()正式在中國金融期貨交易所推出。
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