- 組合型選擇題為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。
- A 、監(jiān)管權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)
- D 、審核權(quán)
- 4 【選擇題】（）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)投資者利益原則
- C 、“三公” 原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
- 5 【選擇題】為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門(mén)制定。
- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、商務(wù)部
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 6 【選擇題】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 7 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
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- 內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
- 對(duì)公司債券發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。
- 在招股說(shuō)明書(shū)中,發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率,將關(guān)聯(lián)交易分類(lèi)為( )。
- 以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有（）。
- 通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
- 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。
- 當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管、處置建議。
- 根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，對(duì)證券公司、基金管理公司、期貨公司及其依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司提出的要求包括下列（）。Ⅰ.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則Ⅱ.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利Ⅲ.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除Ⅳ.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)
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