- 組合型選擇題為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。
- A 、監(jiān)管權(quán)
- B 、審批權(quán)
- C 、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查權(quán)
- D 、審核權(quán)
- 4 【選擇題】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）制定。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、人民銀行
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)
- D 、工商管理部門(mén)
- 5 【選擇題】（）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)投資者利益原則
- C 、“三公” 原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
- 6 【選擇題】為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門(mén)制定。
- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、商務(wù)部
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 7 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
- 10 【組合型選擇題】為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（ ）。Ⅰ.監(jiān)管權(quán)Ⅱ.管理權(quán)Ⅲ.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)Ⅳ.審查權(quán)
熱門(mén)試題換一換
- 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
- 投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的（）。
- （）應(yīng)在初步詢(xún)價(jià)時(shí)向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
- 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
- 證券投資基金的投資管理流程包括（）。I．基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案 II．研究部門(mén)提供研究報(bào)告III．交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 IV．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃
- 下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。
- 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行有表決權(quán)的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。Ⅰ.百分之五Ⅱ.百分之十Ⅲ.三日Ⅳ.五日
- 證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
- 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以?xún)糍Y本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。Ⅰ.凈資本Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率Ⅲ.資本杠桿率Ⅳ.銷(xiāo)售利潤(rùn)率
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