- 選擇題證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（ ）交易日內(nèi)報證券交易所備案。
- A 、2個
- B 、3個
- C 、4個
- D 、5個
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參考答案【正確答案：B】
證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
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- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券交易所
- D 、財政部
- 10 【選擇題】證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
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- 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。
- 下列各項中，屬于上證B股投資者應(yīng)繳納的交易費用的有（ ）。
- 公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。
- 地方政府債券也被稱為市政債券，是指地方政府憑借自身信用、以承擔還本付息責任為前提而籌集資金的債務(wù)憑證。
- 證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，情節(jié)嚴重的，可以（）。 Ⅰ.吊銷其營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.撤銷其任職資格 Ⅲ.撤銷其證券從業(yè)資格 Ⅳ.撤銷其專業(yè)技術(shù)職稱
- 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
- 協(xié)會以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
- 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。是屬于（ ）原則。
- 66.A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會Ⅱ.此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄Ⅲ.此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加Ⅳ.董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
- 以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。Ⅰ.保守客戶秘密Ⅱ.履行法定信息披露義務(wù)Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機制Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金
- 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 Ⅰ.對基金收益的享有權(quán) Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán) Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)
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