參考答案

【正確答案：A,C,D】

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%； （三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%； （四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%； （五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%； （六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第九條  中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
選項(xiàng)A：凈資本為4200萬元，>3000×120%（優(yōu)于）；
選項(xiàng)B：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金=4200/4000=105% ，但105%<100%×120%（不優(yōu)于）；
選項(xiàng)C：凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70% ，70%>20%×120% （優(yōu)于）；
選項(xiàng)D：負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，16.7<150%×80%（優(yōu)于）。