參考答案

【正確答案：A,C,D】

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；（二）凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
第二十一條 中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
凈資本為4200萬元，A選項：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于1500萬，1500×120%=1800<4200 (優(yōu)于）
凈資本/風(fēng)險準(zhǔn)備金=4200/4000=105% ，B選項：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于100%，100%×120%=120%>105% (不優(yōu)于）
凈資本/凈資產(chǎn)=4200/6000=70% ，C選項：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于40%，則40%×120%=48%<70% (優(yōu)于）
負(fù)債/凈資產(chǎn)=1000/6000=16.7%，D選項：規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不高于150%；150%×80%=120%>105%(優(yōu)于）