- 組合型選擇題下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有()。 Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn) Ⅳ.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A正確: 為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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- 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定,下列()是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。 Ⅰ.受托資產(chǎn)收益分配原則、執(zhí)行方式 Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式 Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序 Ⅳ.委托資產(chǎn)承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用
- 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是()。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.保險(xiǎn)公司
- 對(duì)基金管理人利用未公開信息從事交易,可以采取的行政處罰措施包括()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收違法所得,并處罰款 Ⅲ.責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) Ⅳ.暫停其直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格
- 某一證券投資者融資買入1 000股股票,每股買價(jià)為20元,并以每股50元的價(jià)格賣出,交付的保證金為50 000元,那么買入的融資保證金比例為()。
- 下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有()。 Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán) Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理 Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施 Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
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