- 組合型選擇題按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：
（1）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（2）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；
（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（5）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；
（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
選項Ⅳ中的主體不是證券公司的股東及高管。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。
- A 、全國人民代表大會
- B 、國務(wù)院
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券監(jiān)管部門
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場禁入措施。
- A 、5-7
- B 、5-10
- C 、3-5
- D 、3-7
- 3 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- 7 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- 8 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括( )。
- 記名股票可以一次或分次繳納出資。
- 依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（ ）。 I.轉(zhuǎn)融資余額 II.轉(zhuǎn)融券余額 III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) IV.轉(zhuǎn)融通費率
- 直接融資的特點說法不正確的是（ ）。
- 在對基金托管的監(jiān)督管理中，根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，（）。Ⅰ.基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，履行基金投資運作監(jiān)督報告、基金托管業(yè)務(wù)運營情況報告、基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制年度評估報告等材料的信息報送義務(wù)Ⅱ.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告Ⅲ.申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格Ⅳ.中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現(xiàn)場檢查
- （）是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。
- 企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。
- 金融衍生工具是其價格取決于（）價格變動的派生金額產(chǎn)品。
- 關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。
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