- 組合型選擇題按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。
- A 、全國(guó)人民代表大會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券監(jiān)管部門
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、5-7
- B 、5-10
- C 、3-5
- D 、3-7
- 3 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- 7 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類包括（ ）等。
- 以下關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的表述中，錯(cuò)誤的有（）。
- ( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
- 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
- 根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反應(yīng)程度，可以將證券市場(chǎng)分為（）。Ⅰ.強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅱ.中式有效市場(chǎng) Ⅲ.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) Ⅳ.弱式有效市場(chǎng)
- 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用Ⅱ.明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用Ⅲ.除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶資金Ⅳ.向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶
- 發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為（）名。
- 與主動(dòng)型基金相比，指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（）。Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小Ⅲ.收益較高Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具
- 國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括（）。
- 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。 Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》 Ⅲ.《中華人民共和國(guó)刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
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