- 組合型選擇題證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容包括（）。Ⅰ.確認客戶身份Ⅱ.確認客戶開戶方式Ⅲ.確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設置和妥善保管密碼
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。回訪內容包括但不限于：
（1）確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。
（2）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。
（3）確認客戶開戶為其真實意愿。
（4）提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。
（5）確認客戶開戶方式。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。 Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認 Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權委托行為
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 3 【組合型選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。 I.客戶身份核實 II.客戶賬戶變動確認 III.是否向客戶充分揭示風險 IV.是否存在全權委托行為
- A 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 4 【選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 5 【組合型選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。 Ⅰ.客戶身份核實 Ⅱ.客戶賬戶變動確認 Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險 Ⅳ.是否存在全權委托行為
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【組合型選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容包括（）。Ⅰ.確認客戶身份Ⅱ.確認客戶開戶方式Ⅲ.確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設置和妥善保管密碼
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容包括（）。Ⅰ.確認客戶身份Ⅱ.確認客戶開戶方式Ⅲ.確認客戶開戶為其真實意愿Ⅳ.提醒客戶自行設置和妥善保管密碼
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司應當統一組織回訪客戶，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
熱門試題換一換
- 上海證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
- 發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）名。
- 非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.與公司業(yè)務有關的企業(yè)Ⅲ.公司的員工Ⅳ.證券公司
- 在我國，遇到下列（）情形時，可以暫停基金估值。 Ⅰ.基金代銷機構暫停營業(yè) Ⅱ.證券交易所暫停營業(yè) Ⅲ.基金投資的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值
- 關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅱ.投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶Ⅲ.封閉式基金的交易需收取印花稅Ⅳ.封閉式基金的單筆最大數量應低于80萬份
- 全國股份轉讓系統自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制證券賬戶交易 Ⅳ.要求提交書面承諾
- 下列屬于證券公司應形成的風險管理信念是（）。
- 按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
m3eDp