- 組合型選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容包括（）。Ⅰ.確認(rèn)客戶身份Ⅱ.確認(rèn)客戶開(kāi)戶方式Ⅲ.確認(rèn)客戶開(kāi)戶為其真實(shí)意愿Ⅳ.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。回訪內(nèi)容包括但不限于：
（1）確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開(kāi)戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。
（2）確認(rèn)客戶已閱讀各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。
（3）確認(rèn)客戶開(kāi)戶為其真實(shí)意愿。
（4）提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。
（5）確認(rèn)客戶開(kāi)戶方式。
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- 可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股Ⅳ.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
- 深圳證券交易所的約定回購(gòu)式交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。Ⅰ.A股Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.B股
- 法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。
- 下列屬于上海期貨交易所的交易品種的是（）。
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