- 單選題下列關于股權投資基金管理人的行為，正確的是（ )。
- A 、兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務
- B 、從事?lián)p害投資者利益的投資活動
- C 、不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務
- D 、兼營其他非金融業(yè)務
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參考答案【正確答案：C】
股權投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務。
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- A 、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔
- C 、股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 2 【單選題】關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔
- C 、股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 3 【單選題】下列關于股權投資基金管理人銷售股權投資基金的說法錯誤的是（）。
- A 、股權投資基金管理人自行銷售股權投資基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
- B 、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權投資基金管理人委托銷售機構銷售股權投資基金的，股權投資基金銷售機構應當釆取前述評估、確認等措施
- 4 【單選題】下列關于股權投資基金管理人銷售股權投資基金的說法錯誤的是（）。
- A 、股權投資基金管理人自行銷售股權投資基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
- B 、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按中國證監(jiān)會制定的指引執(zhí)行
- C 、應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認
- D 、股權投資基金管理人委托銷售機構銷售股權投資基金的，股權投資基金銷售機構應當釆取前述評估、確認等措施
- 5 【單選題】下列關于股權投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權根據(jù)約定收取相應收入
- 6 【單選題】下列關于股權投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權根據(jù)約定收取相應收入
- 7 【單選題】下列關于股權投資基金管理人業(yè)務外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度
- B 、業(yè)務外包后，即應對外包機構的業(yè)務開展給予充分信任，由外包機構自行決定是否采取隔離措施
- C 、應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 8 【單選題】關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是（）
- A 、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔
- C 、股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付
- D 、股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
- 9 【單選題】下列關于股權投資基金管理人業(yè)務外包的說法中，錯誤的是（）。
- A 、開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度
- B 、業(yè)務外包后，即應對外包機構的業(yè)務開展給予充分信任，由外包機構自行決定是否采取隔離措施
- C 、應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估
- D 、根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍
- 10 【單選題】下列關于股權投資基金管理人說法錯誤的是（）。
- A 、我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人須中國證監(jiān)會行政審批而實行登記制度
- B 、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔
- C 、公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松
- D 、基金管理人受托管理基金財產(chǎn)，應勤勉、忠實并且審慎盡職地履行受托責任，并有權根據(jù)約定收取相應收入
熱門試題換一換
- 風險是指投資過程中各種后果的可能性。（)
- 基金管理人制定內部控制制度的原則包括（ ）。Ⅰ.合法、合規(guī)性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.適時性原則
- 募集行為包括（）等活動。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ. 發(fā)售基金份額（權益） Ⅲ.辦理基金份額（權益）認繳 Ⅳ. 辦理基金份額（權益）退出
- 股東大會是公司的最高權力機構，其職責不包括（）。
- 按計息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）。
- 下列關于零息債券的說法，錯誤的是（）。
- 基金客戶服務的流程包括（）。Ⅰ.服務宣傳與推介Ⅱ.投資咨詢與基金咨詢Ⅲ.受理投訴Ⅳ.投資追蹤與評價Ⅴ.客戶檔案管理與保密
- 一般來說，下列項目中不在財務會計報告中體現(xiàn)的是（）。
- 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的（ ）。
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