- 選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少5人。
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- A 、處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
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- C 、由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締
- D 、處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- 2 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 3 【組合型選擇題】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為Ⅳ.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 5 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- 6 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- 7 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
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- 8 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
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- 9 【選擇題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
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- 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以( )設(shè)立。
- 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指( )。 I .投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià) II .轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) III .轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 IV .投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
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- 依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。
- 根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。
- 根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）。
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