- 選擇題資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少5人。
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- A 、處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
- B 、對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- C 、由證券監(jiān)督管理機構予以取締
- D 、處以10萬元以上30萬元以下的罰款
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- B 、3；3
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- A 、2；3
- B 、3；3
- C 、2；5
- D 、3；5
- 4 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
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- 5 【組合型選擇題】證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務，不得有下列（）行為。Ⅰ.侵占資產管理計劃Ⅱ.挪用資產管理計劃Ⅲ.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為Ⅳ.利用資產管理計劃進行商業(yè)賄賂
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
- 7 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
- 8 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
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- B 、3；3
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- D 、3；5
- 9 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
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- 10 【選擇題】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經理的人員不少于（）人。
- A 、2；3
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熱門試題換一換
- 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券買賣中的1手為( )元面值的債券。
- 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：（ ）。
- 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》是（ ）開始實施的。
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- 創(chuàng)業(yè)板市場于（）在深圳證券交易所推出。
- 我國企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行持續(xù)時間不同，下列關于發(fā)行持續(xù)時間說法錯誤的有（）。Ⅰ.公司債券首期發(fā)行數(shù)量應當不少于發(fā)行總量的50%，剩余各期發(fā)行數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內報中國證監(jiān)會備案Ⅱ.企業(yè)債券自核準發(fā)行之日起，應在6個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在12個月內發(fā)行完畢Ⅲ.企業(yè)債券需在批準文件印發(fā)之日起6個月內完成發(fā)行Ⅳ.公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
- 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守（）。Ⅰ.獨立原則Ⅱ.客觀原則Ⅲ.效率原則Ⅳ.審慎原則
- 有關證券公司次級債，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務或發(fā)行長期次級債券的，作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時應將借出或融出資金全額扣除 Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債 Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準或償還次級債務后將導致風險控制指標不符合規(guī)定標準的，不得償還到期次級債務本息 Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內不得再次借入新的長期次級債務，1年之后新借入的次級債務應先按照提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本
- A企業(yè)目前付息債務的市場價值為20萬元，股權的市場價值為30萬元，稅前債務成本是8%，股權資本成本為10%，所得稅率25%，那么該企業(yè)的加權平均資本成本為（）。
- 取得證券執(zhí)業(yè)資格的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由（）注銷其從業(yè)資格。
- 滬深300股指期貨合約交易代碼為（）。
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