證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)應具備的條件包括()。Ⅰ.建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)應具備下列條件:

(1)具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;
(2)配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員;
(3)建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度;
(4)具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng);
(5)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

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