- 組合型選擇題證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列（）條件。Ⅰ.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員Ⅱ.建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅲ.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：
（1）具備證券自營業(yè)務(wù)資格；
（2）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；
（3）建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；
（4）具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
（5）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
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熱門試題換一換
- 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
- 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額是（）。
- 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.集中管理原則 Ⅱ.合法合規(guī)原則 Ⅲ.獨立運行原則 Ⅳ.統(tǒng)一運行原則
- 證券中介機構(gòu)包括證券公司和（）。
- 關(guān)于分公司的說法正確的是（）。
- 以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（ ）。 I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時，基金財產(chǎn)應(yīng)算入清算財產(chǎn) II.基金財產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財產(chǎn)相區(qū)別 III.基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)相區(qū)別 IV.基金財產(chǎn)與托管人的固有財產(chǎn)相區(qū)別
- ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
- 下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是（）。
- 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
- 集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（ ）內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
- 下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。Ⅰ.發(fā)起人 Ⅱ.承銷商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投資者
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