- 選擇題證券公司進行柜臺交易，應當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
- D 、中國證券登記結(jié)算有限責任公司
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：按照規(guī)定，證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。
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熱門試題換一換
- 中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列( )情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。
- 公司的股權(quán)價值等于( )。
- 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員，下列表述正確的是（）。
- 從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面( )。
- 下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。 I .股票市場 II. 融資租賃市場 III .信托市場 IV. 股權(quán)投資市場
- 股份公司通常以新增股票或部分庫存股票作為股息，稱之為（）。
- 股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。 Ⅰ.單只股票期權(quán) Ⅱ.股票組合期權(quán) Ⅲ.股票指數(shù)期權(quán) Ⅳ.百慕大期權(quán)
- 資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理（）等職責。 I.收取保證金 II.監(jiān)督證券公司投資行為 III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī) IV.資金收付事項
- 按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。
- 下列關(guān)于債券收益率說法，正確的有（）。Ⅰ.持有期收益率與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價格而非債券到期償還金額Ⅱ.到期收益率可以用來評價不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅲ.零息債券可以計算當期收益Ⅳ.當期收益率可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進行比較
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