證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十三條,有下列情形之一的,不予通過年檢:
(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;
(四)未按規(guī)定參加年檢的;
(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條,因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條,因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員,由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

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