- 單選題被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
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參考答案【正確答案：C】
考察執(zhí)業(yè)證書的管理。被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
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- A 、1年內(nèi)
- B 、2年內(nèi)
- C 、3年內(nèi)
- D 、半年內(nèi)
- 2 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 4 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 5 【組合型選擇題】 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
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- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
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- 中國證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在()全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
- 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。 Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額 Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額 Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
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- 企業(yè)債券包括（），實(shí)踐中企業(yè)債券相對(duì)較多采取了擔(dān)保的方式。Ⅰ.資產(chǎn)質(zhì)押債券Ⅱ.無擔(dān)保信用債券Ⅲ.資產(chǎn)抵押債券Ⅳ.第三方擔(dān)保債券
- 利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值的效果有（）。Ⅰ.無論價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)或是有利變動(dòng)均能獲得超額收益Ⅱ.在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)也必須放棄有利變動(dòng)可能獲得的利益Ⅲ.可以避免價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)造成的損失Ⅳ.可以在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)帶來的利益
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