- 選擇題（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】承銷人是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的（）。
- A 、證券公司
- B 、投資銀行
- C 、商業(yè)銀行
- D 、基金公司
- 2 【判斷題】保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- 6 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- 7 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】（ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。
- 債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。
- 融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）。Ⅰ.綜合反映一定時(shí)期內(nèi)某一證券市場上股票價(jià)格的變動(dòng)方向和變動(dòng)程度Ⅱ.為投資者和分析家研究、判斷股市動(dòng)態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析Ⅲ.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)Ⅳ.作為投資者業(yè)績評價(jià)的標(biāo)尺，提供一個(gè)股市投資的基準(zhǔn)回報(bào)
- 下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)Ⅱ.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例Ⅳ.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- 廣義上，流動(dòng)性包括三個(gè)層面的含義，具體為（）。Ⅰ.資產(chǎn)的流動(dòng)性Ⅱ.機(jī)構(gòu)流動(dòng)性Ⅲ.場外流動(dòng)性Ⅳ.市場流動(dòng)性
- 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。
- 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）內(nèi)容。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況
- 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。Ⅰ.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個(gè)銀行存款賬戶Ⅲ.根據(jù)需要進(jìn)行投資并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊資本
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