- 組合型選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 I.抽樣調(diào)查 II.現(xiàn)場檢查 III.非現(xiàn)場檢查 IV.全面檢查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
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參考答案【正確答案：B】
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
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- C 、信息披露
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- 2 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風險狀況 Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
- A 、客戶選擇
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- D 、擔保物的收取和管理
- 5 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 6 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 7 【選擇題】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
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- 8 【選擇題】我國的證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- A 、國務院
- B 、財政部
- C 、商務部
- D 、發(fā)展改革委員會
- 9 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照相關(guān)規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 10 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- （）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
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- 證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》，中國證監(jiān)會視具體情況可以對證券公司采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ.責令公開說明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罰款
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