- 組合型選擇題基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》的規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名（Ⅰ項正確）、從業(yè)資質(zhì)證明及編號（Ⅱ項正確）、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息（Ⅳ項正確）。
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- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、III、 IV
- 2 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 I. 姓名 II. 從業(yè)資質(zhì)證明 III. 年齡 IV. 所在營業(yè)網(wǎng)點
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II 、IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、III、 IV
- 5 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，（）不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金 Ⅱ.基金份額 Ⅲ.機構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅳ.機構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ.年齡 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】（）對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。
- A 、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
熱門試題換一換
- 證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容相同。
- 空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將上漲的情況下，先在期貨市場上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。
- 股份有限公司監(jiān)事會的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于（）。
- 關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，下列敘述正確的是（）。Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利，且公司在最近3年無重大違法記錄Ⅱ.公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)25%以上，股本總額超過4億元的，向社會發(fā)行比例10%以上Ⅲ.開業(yè)時間3年以上，原國有企業(yè)依法改建設(shè)立的，可連續(xù)計算Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
- 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）實行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.時間 Ⅲ.內(nèi)容 Ⅳ.對象和審閱過程
- （）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
- 證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。I.證券經(jīng)紀(jì)II.證券承銷與保薦III.證券自營IV.證券資產(chǎn)管理
- 外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)并開展經(jīng)營活動，（）對其分支機構(gòu)在中國境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動承擔(dān)民事責(zé)任。
- 我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則是指（ ）。Ⅰ.價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報Ⅱ.價格較低的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較高的買進(jìn)申報Ⅲ.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報Ⅳ.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報
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