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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

單選題不符合跨墻管理制度的是（）。
A 、事先向跨墻人員所在部門和合規(guī)部門提出申請
B 、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或者不當使用跨墻后知道的內幕消息
C 、跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務無關的內幕消息
D 、跨墻期間，合規(guī)部門應該全程監(jiān)督跨墻期間行為

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參考答案

【正確答案：C】

證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。《證券公司信息隔離墻制度指引I》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定。

（1）跨墻申請和審批。

證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

（2）跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理。

跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息。證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

（3）回墻。

跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

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