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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文

單選題不符合跨墻管理制度的是（）。
A 、事先向跨墻人員所在部門和合規(guī)部門提出申請
B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知道的內(nèi)幕消息
C 、跨墻期間獲取與需要跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕消息
D 、跨墻期間，合規(guī)部門應(yīng)該全程監(jiān)督跨墻期間行為

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參考答案

【正確答案：C】

證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。《證券公司信息隔離墻制度指引I》對于跨墻的申請和審批、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定。

⑴)跨墻申請和審批。

證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

(2)跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理。

跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

(3)回墻。

跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

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