- 單選題甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
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參考答案【正確答案：C】
專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。甲違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)原則。在提供投資建議時(shí)，沒有保持應(yīng)有的勤勉和審慎，沒有以適當(dāng)?shù)恼{(diào)查研究為依據(jù)，沒有保持獨(dú)立性與客觀性；守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)；忠誠(chéng)盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個(gè)方面：一是忠誠(chéng)廉潔；二是勤勉盡責(zé)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】對(duì)基金進(jìn)行分析研究是基金投資的必要環(huán)節(jié)，其原因主要有以下幾方面（）。
- A 、不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益不同
- B 、不同經(jīng)濟(jì)周期下市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同
- C 、同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金業(yè)績(jī)有很大差別
- D 、不同基金公司的綜合實(shí)力不同
- 2 【多選題】通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行分析，可以揭示投資者的真實(shí)需求，包括投資者的（）。
- A 、投資規(guī)模
- B 、投資知識(shí)水平
- C 、風(fēng)險(xiǎn)偏好
- D 、對(duì)基金流動(dòng)性和安全性的要求
- 3 【多選題】通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行分析，可以提示投資者的真實(shí)需求，包括（）等因素，并依據(jù)投資者不同的特征采取不同的營(yíng)銷和服務(wù)策略。
- A 、投資者的投資規(guī)模
- B 、投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好
- C 、投資者的理財(cái)意識(shí)
- D 、對(duì)基金流動(dòng)性、安全性的要求
- 4 【單選題】若要對(duì)基金區(qū)間收益率進(jìn)行分析、比較時(shí)經(jīng)常通過(guò)比較（ ）來(lái)完成。
- A 、簡(jiǎn)單份額凈值收益率
- B 、算術(shù)平均收益率
- C 、幾何平均收益率
- D 、年化收益率
- 5 【單選題】甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
- 6 【單選題】甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
- 7 【單選題】甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
- 8 【單選題】甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
- 9 【單選題】某投資者對(duì)基金A的年度報(bào)告進(jìn)行分析，以下分析方法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、將基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)的變化與基準(zhǔn)指數(shù)的變化進(jìn)行對(duì)比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力
- B 、通過(guò)基金收入來(lái)源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況
- C 、通過(guò)股票持倉(cāng)集中度分析、股本規(guī)模分析和持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析，了解基金盈利能力和分紅能力
- D 、通過(guò)股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點(diǎn)投資方向
- 10 【單選題】甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
- A 、守法合規(guī)
- B 、客戶至上
- C 、專業(yè)審慎
- D 、忠誠(chéng)盡責(zé)
熱門試題換一換
- 合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體內(nèi)容不包括（ ）。
- 當(dāng)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 股權(quán)投資基金通過(guò)（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。
- 股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。
- 基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括（）
- 關(guān)于兩種資產(chǎn)收益相關(guān)系數(shù)的取值范圍，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 以（ ）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。
- 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，關(guān)于基金管理人的法定組織形式，下列存在錯(cuò)誤的是（ ）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政監(jiān)管處罰的是（）。
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