參考答案

【正確答案：C】

專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。甲違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動原則。在提供投資建議時，沒有保持應有的勤勉和審慎，沒有以適當?shù)恼{查研究為依據(jù)，沒有保持獨立性與客觀性；守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管；客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)；忠誠盡責要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是廉潔公正；二是忠誠敬業(yè)。