- 判斷題證券公司債券的發(fā)行申請是發(fā)行審批的法定程序，一經申報，未經中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
考察證券公司債券發(fā)行的申報與核準。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】在可轉換公司債券發(fā)行申請中，中國證券交易所可根據審核需要，要求發(fā)行人和中介機構補充材料。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】申請發(fā)行可交換公司債券，當次發(fā)行債券的金額不得超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前（ ）個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物。
- A 、1
- B 、10
- C 、20
- D 、30
- 3 【多選題】證券公司債券發(fā)行的申請文件應為原件，如不能提供原件，且原出文單位不再存續(xù)，可由（ ）出文證明文件的真實性。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、當地公安局
- C 、承繼其職權的單位
- D 、作出撤銷決定的單位
- 4 【判斷題】發(fā)行人申請公開發(fā)行證券時，發(fā)行人律師已勤勉盡責仍不能發(fā)表肯定性意見的，應發(fā)表保留意見，并說明相應的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券公司申請發(fā)行債券，發(fā)行人應結合中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補充材料，發(fā)行人全體董事應對隨后申報的補充內容出具書面回復函。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】證券公司申請發(fā)行債券，股東(大)會應對（）做出專項決議。
- A 、制訂發(fā)行方案
- B 、募集資金的用途
- C 、發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行方式
- D 、擔保
- 7 【判斷題】證券公司公開發(fā)債的申請被批準后，如申請人要修改募集說明書，應書面說明情況。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】證券公司申請發(fā)行債券，發(fā)行申請人全體董事應對隨后申報的補充內容出具書面回復函。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】證券公司申請發(fā)債，不能提供申請文件原件的，可由出文單位蓋章，以保證與原件一致。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【選擇題】發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機構決定的審核制度是指（）。
- A 、注冊制
- B 、審批制
- C 、核準制
- D 、報備制
熱門試題換一換
- 證券公司從事證券經紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。 ()
- 在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。
- 普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的（）。 I .經營狀況 II .盈利水平 III .公司章程 IV .激勵機制
- 關于證券金融公司的風險控制指標，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。
- 影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經濟、法律、市場等七個方面，其中關于經濟因素說法正確的是（）。Ⅰ.經濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素Ⅱ.除宏觀經濟因素外，其他經濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢Ⅲ.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調節(jié)功能Ⅳ.經濟增長和財政金融行為屬于純粹的經濟因素
- 普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是（）。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利 Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本 Ⅲ.公司在無力償還債務時不能支付紅利 Ⅳ.公司在無力償還債務時依然可以支付紅利
- 下列關于證券公司發(fā)行金融債券申報文件和報送材料說法，正確的有（）。 Ⅰ.申報文件的受理機構是中國證監(jiān)會 Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報告、募集說明書 Ⅲ.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議 Ⅳ.發(fā)行人關于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告
- 下列關于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申報和核準程序的表述，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議Ⅱ.發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議Ⅲ.發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件、由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報Ⅳ.發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核
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