- 判斷題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
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- A 、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
- B 、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
- C 、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
- D 、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
- 2 【單選題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以（）。
- A 、為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
- B 、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券
- C 、泄露客戶資料
- D 、及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。 I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息 II .采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù) III. 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) IV. 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是（）。 I .挪用客戶資產(chǎn) II. 向客戶介紹證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息 III .接受客戶全權(quán)委托 IV .違背客戶意愿
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行（）。Ⅰ.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.所有客戶統(tǒng)一進(jìn)行管理Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取，可以通過(guò)任意一商業(yè)銀行辦理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、IV
- 6 【選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以（）的名義單獨(dú)立戶管理。
- A 、證券公司，每個(gè)客戶
- B 、商業(yè)銀行，證券公司
- C 、商業(yè)銀行，每個(gè)客戶
- D 、證券公司，商業(yè)銀行
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。 I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息 II .采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù) III. 誘導(dǎo)無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) IV. 誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、IV
- 9 【選擇題】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【選擇題】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個(gè)工作曰內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱(chēng)為（ ）。
- 下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)Ⅱ.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有
- 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）。
- 在m=（c+1）/（c+r+e）中，e是超額準(zhǔn)備金率，c是提現(xiàn)率，則m是（）。
- 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格 Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 Ⅳ.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（）。 Ⅰ.資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶 Ⅱ.開(kāi)通客戶交易委托品種 Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限 Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
- 國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)實(shí)行二級(jí)托管制度，二級(jí)托管在（）。
- 另類(lèi)投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。常見(jiàn)的另類(lèi)投資基金包括（）。Ⅰ.對(duì)沖基金 Ⅱ.股權(quán)投資基金Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金 Ⅳ.不動(dòng)產(chǎn)投資基金
- 股份有限公司的發(fā)起人中須有（）在中國(guó)境內(nèi)有住所。
- 下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是（）。
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