證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 不定項(xiàng)
    題干：某公募基金成立于2010年5月10日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公募基金管理公司，注冊(cè)資本1.88億元人民幣。小劉是該公募基金的基金經(jīng)理，在任職期間，利用根據(jù)公司授權(quán)獲得的公司管理11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)，登錄公司投資管理交易系統(tǒng)查詢相關(guān)基金的委托、成交流水，使用自己證券賬戶同步于或者略晚于各基金買入同一公司股票。回答下列問題。
    題目：該人員可能受到的行政處罰是（）。
  • A 、給予警告
  • B 、撤銷基金從業(yè)資格
  • C 、處以20萬(wàn)元罰款
  • D 、市場(chǎng)禁入措施

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

小劉將受到給予警告暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

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