證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干:某公募基金成立于2010年5月10日,是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公募基金管理公司,注冊資本1.88億元人民幣。小劉是該公募基金的基金經(jīng)理,在任職期間,利用根據(jù)公司授權(quán)獲得的公司管理11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán),登錄公司投資管理交易系統(tǒng)查詢相關(guān)基金的委托、成交流水,使用自己證券賬戶同步于或者略晚于各基金買入同一公司股票。回答下列問題。
    題目:該人員可能受到的行政處罰是()。
  • A 、給予警告
  • B 、撤銷基金從業(yè)資格
  • C 、處以20萬元罰款
  • D 、市場禁入措施

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參考答案

【正確答案:A,B,C】

小劉將受到給予警告暫停或者撤銷基金從業(yè)資格,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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