- 選擇題證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
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- A 、委托代理
- B 、證券托管
- C 、證券存管
- D 、委托買賣
- 2 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 3 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 4 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的（）。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構(gòu)
- D 、社團(tuán)
- 5 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人能接受（）證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
- A 、一家
- B 、至少一家
- C 、一家以上
- D 、兩家以上
- 6 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的（）。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構(gòu)
- D 、社團(tuán)
- 7 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的（）。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、機構(gòu)
- D 、社團(tuán)
- 9 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
- A 、客戶
- B 、登記結(jié)算機構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 證券公司住所地（）對證券公司借入短期債務(wù)，償還次級債務(wù)的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)作出決定。
- 證券公司與上市公司之間存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。Ⅰ.通過協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%Ⅱ.最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人直系親屬在上市公司任職Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)
- 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
- 商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.負(fù)債業(yè)務(wù)Ⅱ.資產(chǎn)業(yè)務(wù)Ⅲ.表外業(yè)務(wù)Ⅳ.表內(nèi)業(yè)務(wù)
- 某個資產(chǎn)組合的日收益率在95%置信水平上的VAR為-7%，這意味著日虧損大于7%的概率為（）。
- 下列屬于國際短期資金流動的是（）。
- 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注 Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
- 滬深300指數(shù)的成分股滿足以下條件（）。 Ⅰ.上市交易時間超過一個季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅱ.非st、*st股票，非暫停上市股票 Ⅲ.公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件，財務(wù)報告無重大問題 Ⅳ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
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