- 組合型選擇題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某 Ⅲ.A公司的實際控制人丙某 Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:C】
選項C正確:證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅰ項正確)
(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(Ⅱ項正確),公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(Ⅲ項正確)
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(Ⅳ項正確)
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述,正確的是( )。
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- C 、證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
- D 、上市的證券公司債券到期前一個月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜
- 5 【單選題】下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述,錯誤的是( )。
- A 、合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進(jìn)行債券的申購、受讓等投資活動,并填制債券的認(rèn)購表或受讓表
- B 、證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算
- C 、公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請在證券交易所掛牌集中競價交易
- D 、上市的證券公司債券到期前一個月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜
- 6 【多選題】內(nèi)幕交易的人員有______。
- A 、持股5%以上的股東
- B 、控股公司的高級管理人員
- C 、證券登記結(jié)算機構(gòu)人員
- D 、為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師
- 7 【組合型選擇題】下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 8 【組合型選擇題】下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某 Ⅲ.A公司的實際控制人丙某 Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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