- 單選題下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。
- A 、發(fā)行人的監(jiān)事
- B 、持有公司3%股份的股東
- C 、持有公司10％股份的股東
- D 、公司的實際控制人
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參考答案【正確答案：B】
持有公司5%以上股份的股東才是內幕信息的知情人，其他項都屬于證券交易內幕信息的知情人。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券交易內幕信息的知情人包括（）。
- A 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- B 、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
- 2 【選擇題】（）是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
- A 、操縱市場
- B 、欺詐行為
- C 、內幕交易
- D 、混合操作行為
- 3 【多選題】證券交易內幕信息的知情人包括（）。
- A 、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- B 、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
- 4 【判斷題】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【選擇題】證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【組合型選擇題】對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（ ）。 Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券交易內幕信息知情人員（），可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。Ⅰ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 Ⅱ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨Ⅲ.泄露內幕信息 Ⅳ.將該內幕信息出售給他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。 Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券、期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴重的，處（）有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）罰金。
- A 、5年以上；1倍以上5倍以下
- B 、5年以下；1倍以上5倍以下
- C 、3年以上；1倍以上5倍以下
- D 、3年以下；1倍以上5倍以下
- 10 【組合型選擇題】證券交易內幕信息知情人員（），可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。 Ⅰ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 Ⅱ.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 Ⅲ.泄露內幕信息 Ⅳ.將該內幕信息出售給他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 封閉式基金份額的交易價格與基金資產凈值必然一致。
- 證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。 I. 其他證券公司 II. 商業(yè)銀行 III. 證券交易所 IV. 中國證券業(yè)協(xié)會
- 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。
- 基金管理人職責不包括（）。
- 銀行面臨的信用風險可能存在于（）中。 Ⅰ.貸款業(yè)務 Ⅱ.債券投資業(yè)務 Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務 Ⅳ.承兌業(yè)務
- 融資融券業(yè)務合同的基本內容，不包含（）。
- 公司配股的發(fā)行方式有（）。 Ⅰ.有償配股 Ⅱ.無償配股 Ⅲ.增資配股 Ⅳ.認購配股
- 基金銷售機構包括（）。 Ⅰ.中國證監(jiān)會 Ⅱ.商業(yè)銀行 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.證券投資咨詢機構
- 關于中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要職責，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權 Ⅱ.辦理基金備案 Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行業(yè)準則 Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- 記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。
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