- 多選題證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對（）進行監(jiān)督與管理。
- A 、證券的募集
- B 、證券投資中介機構(gòu)的行為
- C 、證券的發(fā)行
- D 、證券的交易
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券市場監(jiān)管的目標在于（）
- A 、運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
- B 、保護投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營
- C 、防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
- D 、根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應
- 2 【多選題】證券市場監(jiān)管的原則是（）
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護投資者原則
- C 、“三公”原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- 3 【判斷題】證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】證券市場監(jiān)管的意義是（）。
- A 、切實保障廣大投資者利益的需要
- B 、維護市場良好秩序的需要
- C 、發(fā)展和完善證券市場體系的需要
- D 、提高證券市場效率的需要
- 5 【多選題】國際證監(jiān)會公布的證券市場監(jiān)管目標是（）。
- A 、保護投資者
- B 、穩(wěn)定市場價格
- C 、保證證券市場的公平、效率和透明
- D 、降低系統(tǒng)風險
- 6 【多選題】我國對證券市場監(jiān)督管理的原則為（）。
- A 、依法管理原則
- B 、保護投資者利益原則
- C 、“三公”原則
- D 、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則
- 7 【判斷題】我國現(xiàn)行證券市場的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導下的中國證監(jiān)會。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】在我國，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，即（ ）對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券交易所
- D 、基金行業(yè)自律組織
- 10 【多選題】證券市場監(jiān)管的對象包括（ ）。
- A 、證券發(fā)行主體
- B 、證券投資者
- C 、證券經(jīng)營機構(gòu)
- D 、證券服務(wù)機構(gòu)
熱門試題換一換
- 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括（）
- 一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于( )日起贖回該部分基金份額。
- 基金的半年度報告也要經(jīng)過審計。
- 為了有效保障基金財產(chǎn)安全，基金財產(chǎn)由（）。
- 新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。
- 股權(quán)投資基金的項目退出，想要實現(xiàn)的目標在于（）。
- 基金銷售機構(gòu)取得銷售業(yè)務(wù)資格的條件，不正確的是（）。
- 在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）。
- （）是指已經(jīng)上市的公司向投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式。
- 關(guān)于同業(yè)拆借，以下表述錯誤的是（）。
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