- 多選題我國對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的原則為（）。
- A 、依法管理原則
- B 、保護(hù)投資者利益原則
- C 、“三公”原則
- D 、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
我國對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的原則為依法管理原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則、行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）
- A 、依法監(jiān)管原則
- B 、保護(hù)投資者原則
- C 、“三公”原則
- D 、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
- 2 【多選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)督與管理。
- A 、證券的募集
- B 、證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為
- C 、證券的發(fā)行
- D 、證券的交易
- 3 【判斷題】證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】目前，我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（）。
- A 、切實(shí)保障廣大投資者利益的需要
- B 、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
- C 、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
- D 、提高證券市場(chǎng)效率的需要
- 6 【多選題】國際證監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）。
- A 、保護(hù)投資者
- B 、穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
- C 、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
- D 、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
- 7 【判斷題】我國現(xiàn)行證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會(huì)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】在我國，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即（ ）對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、基金行業(yè)自律組織
- 10 【單選題】我國基金市場(chǎng)的監(jiān)督主體是（ ）
- A 、中國銀監(jiān)會(huì)
- B 、中國證監(jiān)會(huì)
- C 、中國保監(jiān)會(huì)
- D 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
熱門試題換一換
- ( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。
- 下列關(guān)于基金交易費(fèi)用的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。
- 法律既規(guī)定了相關(guān)權(quán)利，也會(huì)規(guī)定相應(yīng)義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對(duì)等的權(quán)利，這主要說明道德和法律哪方面的不同（）。
- 服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。
- 創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取（）組織形式。
- 基金管理公司的投資合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。
- 管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有資產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要（）。
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