- 選擇題證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度
- B 、全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險
- C 、準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力
- D 、不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得向客戶作獲利保證，也不可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測；
選項A、B、C說法正確：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險，準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。
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- A 、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- B 、公司及其董事最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- C 、配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員
- D 、具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施
- 2 【選擇題】證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度
- B 、全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險
- C 、準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力
- D 、不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【選擇題】下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，說法正確的是（）。
- A 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰
- B 、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員
- C 、具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技 術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施
- D 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
- 6 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)于實際開展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
- 7 【選擇題】證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度
- B 、全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險
- C 、準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力
- D 、不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)于實際開展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
- 10 【選擇題】證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度
- B 、全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險
- C 、準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力
- D 、不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測
熱門試題換一換
- 證券公司、托管機(jī)構(gòu)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。
- 目前,我國通過()達(dá)成的交易,大多采取()凈額清算方式。
- 下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。
- 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。 I.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益 II.犯罪主體是特殊主體 III.主觀方面一般是為了獲取合法利潤 IV.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
- 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
- 按照計息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（ ）。
- 下列選項中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期外匯合約 Ⅱ.股票期權(quán) Ⅲ.股票指數(shù)期貨 Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)
- 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
- 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施Ⅳ.監(jiān)督檢査期貨交易的信息公開情況
- 證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。
- 公開市場業(yè)務(wù)是通過（）來調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的。
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