- 組合型選擇題證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測(cè)試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：
(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；
(2)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；
(3)具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算公司”）組織的測(cè)試；
(4)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)于實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、10個(gè)工作日
- 5 【選擇題】不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)于實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、10個(gè)工作日
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測(cè)試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
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- 8 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測(cè)試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
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- 9 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)于實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
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- B 、10日
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- D 、10個(gè)工作日
- 10 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)于實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
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熱門(mén)試題換一換
- 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。
- 企業(yè)股份制改造過(guò)程中，擬發(fā)行上市公司獨(dú)立對(duì)外簽訂合同的行為屬于財(cái)務(wù)獨(dú)立。
- 下列關(guān)于股份制改組的清產(chǎn)核資的表述，錯(cuò)誤的是（）。
- 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。
- 記賬式國(guó)債的特點(diǎn)不包括（）。
- 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。 I.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理 II.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理 III.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制 IV.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
- 證券公司在代銷活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露 包括（）。Ⅰ.披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料Ⅱ.披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息Ⅳ. 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買(mǎi)支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明
- 股份有限公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）以上監(jiān)事通過(guò)。
- 風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)定Ⅱ.超限額處置Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)限額調(diào)整
- 我國(guó)證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金份額持有人Ⅲ.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
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