- 組合型選擇題甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】 財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據《證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上（）元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬
- 2 【組合型選擇題】甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】財務顧問及其財務顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、出具警示函
- C 、責令改正
- D 、拘役
- 5 【組合型選擇題】財務顧問及其財務顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。（ ） Ⅰ.未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 10 【組合型選擇題】甲、乙、丙、丁均為財務顧問主辦人，甲未按照規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見，乙違反保密制度，丙采取不正當手段進行惡性競爭，丁未依法履行持續(xù)督導義務，四人中可能被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 我國相關制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。
- 我國現行法規(guī)規(guī)定，保險公司可以在規(guī)定的比例內投資于證券投資基金和股權性證券。
- 證券交易通常都必須遵循（ ）。
- 在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。
- 西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于（）。
- 合格境內投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。Ⅰ.在境外設立，經所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務Ⅱ.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系Ⅲ.經營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣Ⅳ.有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查
- 宏觀經濟對股票價格影響的特點是（）。 Ⅰ.波及范圍廣 Ⅱ.干擾程度深 Ⅲ.作用機制復雜 Ⅳ.導致股價波動幅度較大
- 滬深300指數成分股原則上每半年進行一次調整，每次調整的比例不超過（）。
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