- 組合型選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
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- A 、規(guī)模失控、決策失誤
- B 、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
- C 、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
- D 、信用交易
- 2 【多選題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、規(guī)模失控
- B 、決策失誤
- C 、超越授權(quán)
- D 、變相自營(yíng)
- 3 【多選題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范( )等風(fēng)險(xiǎn)。
- A 、規(guī)模失控
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、變相自營(yíng)
- D 、決策失誤
- 4 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.規(guī)模失控 Ⅱ.決策失誤 Ⅲ.內(nèi)幕交易 Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.規(guī)模失控 Ⅱ.決策失誤 Ⅲ.內(nèi)幕交易 Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
- 8 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范（）等風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內(nèi)幕交易Ⅳ.變相自營(yíng)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有（）。
- 公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)拆借中心和國(guó)債登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）向市場(chǎng)投資者公告。
- 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份( )不得轉(zhuǎn)讓。
- 根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（ ）。
- 下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，另有規(guī)定的除外Ⅱ.主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益Ⅳ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
- 66.A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.因?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)Ⅱ.此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng)，沒(méi)有制作會(huì)議記錄Ⅲ.此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加Ⅳ.董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
- 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙人的出資方式包括（ ）。Ⅰ.貨幣Ⅱ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅲ土地所有權(quán)Ⅳ.勞務(wù)
- 在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）。
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