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  • 案例分析題
    題干:樂天科技股份有限公司(簡稱樂天科技公司)于2008年在上海證券交易所上市,普通股總數(shù)為6億股,未發(fā)行過優(yōu)先股,甲、乙分別持有樂天科技公司30%和25%的股份。截至2015年年底,樂天科技公司凈資產(chǎn)額為12億元,最近3年可分配利潤分別為2200萬元、2300萬元和1500萬元。2016年2月,樂天科技公司董事會決定,擬向合格投資者公開發(fā)行公司債券籌資5億元,期限為5年,年利率為5%。財(cái)務(wù)顧問誠信咨詢公司認(rèn)為,樂天科技公司的利潤情況不符合公開發(fā)行公司債券的條件,建議考慮其他融資途徑。2016年3月,樂天科技公司董事會擬定了公開發(fā)行優(yōu)先股的草案,要點(diǎn)如下:(1)發(fā)行優(yōu)先股2億股,擬籌資6.5億元;(2)第一年股息率為5%,此后每兩年根據(jù)市場利率調(diào)整一次;(3)優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后,還可與普通股股東一起參加剩余利潤分配。財(cái)務(wù)顧問誠信咨詢公司認(rèn)為董事會擬定的優(yōu)先股發(fā)行草案不符合規(guī)定,經(jīng)過誠信咨詢公司指導(dǎo)修改后,樂天科技公司董事會于2016年3月底形成了董事會決議。2016年4月,樂天科技公司召開年度股東大會,出席該次股東大會的股東共持有5億股有表決權(quán)的股票,有關(guān)優(yōu)先股發(fā)行方案的提案獲得2.25億股贊成票。由于樂天科技公司最近兩年經(jīng)營陷入困境,2019年5月8日,丙公司通知樂天科技公司和深圳證券交易所,同時(shí)發(fā)布公告,稱其已于4月27日與樂天科技公司的股東丁達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,擬收購丁持有的樂天科技公司6%的股份。與此同時(shí),甲宣布將在未來12個(gè)月內(nèi)增持樂天科技公司不超過2%的股份。某媒體經(jīng)調(diào)查后披露,丙事先向乙出具過書面承諾,同意持股后將無條件按照乙指令行使所持樂天科技公司股份的表決權(quán),丙與乙構(gòu)成一致行動人,丙收購丁所持樂天科技公司6%股份時(shí)必須采取要約收購方式。
    題目:優(yōu)先股發(fā)行方案是否已經(jīng)獲得樂天科技公司股東大會通過?并說明理由。

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參考答案

優(yōu)先股發(fā)行方案未獲通過。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司增加注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。在本題中,發(fā)行優(yōu)先股屬于公司增資,贊成的表決權(quán)/出席的表決權(quán)=2.25/5,未達(dá)2/3,決議未獲通過。

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