- 單選題我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
- A 、公開的集中交易形式
- B 、做市商制度
- C 、議價方式
- D 、公平競價方式
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參考答案【正確答案：A】
第四十條證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。法律法規(guī)性問題。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)我國證券交易所的交易規(guī)則，證券的（ ），證券交易所要予以公告。
- A 、掛牌
- B 、摘牌
- C 、停牌
- D 、復(fù)牌
- 2 【判斷題】在我國，證券交易所對上市證券實施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。（ ）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是( )。
- A 、制定和修改證券交易所章程
- B 、選舉和罷免會員理事
- C 、審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告
- D 、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
- 4 【單選題】我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”
- A 、3萬元以下
- B 、3萬元以上10萬元以下
- C 、10萬元以上
- D 、1萬元以上5萬元以下
- 5 【多選題】我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并具有以下職權(quán)（）。
- A 、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- B 、對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
- C 、隨時對暫停或終止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)
- D 、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
- 6 【判斷題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，實行不以營利為目的的行政單位。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】我國《證券法》規(guī)定,證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(),并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
- A 、上市規(guī)則
- B 、交易規(guī)則
- C 、會員管理規(guī)則
- D 、有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、章程
- 8 【多選題】我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。
- A 、公司有重大違法行為
- B 、公司情況發(fā)生重大變化，但仍符合公司債券上市條件
- C 、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)用途使用
- D 、公司最近2年連續(xù)虧損
- 9 【多選題】我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。
- A 、
公司債券的期限為一年以上 - B 、
公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 - C 、
公司股本總額不少于人民幣三千萬元 - D 、
公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
- 10 【判斷題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制（）。
- A 、正確
- B 、錯誤
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。
- 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)不得（）。
- 公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（ ）。
- 證券投資基金是一種（）集合投資方式。 Ⅰ.利益共享 Ⅱ.業(yè)余理財 Ⅲ.風(fēng)險自擔(dān) Ⅳ.風(fēng)險共擔(dān)
- 下列關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是（）。
- 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。 I. 檢查公司財務(wù) II. 當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 III. 對發(fā)行公司債券作出決議 IV. 向股東會會議提出提案
- 證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
- 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的有（）。 Ⅰ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)經(jīng)營運作 Ⅲ.證券公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同 Ⅳ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險控制體系
- 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。 Ⅰ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 Ⅱ.全權(quán)委托經(jīng)紀商代理交易 Ⅲ.接受交易結(jié)果 Ⅳ.履行交割清算義務(wù)
- 以下關(guān)于主板市場的說法中正確的是（）。Ⅰ.主板市場是獨立于中小板市場之外的市場Ⅱ.主板市場對發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求Ⅲ.主板市場是主要的場外市場Ⅳ.在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)
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